Sisu

• Sammud
• Kogukonna küsimused ja vastused

Muud jaotised

Investeerimismaakleri registreeritud esindaja, mida tavaliselt nimetatakse investeerimismaakleriks või lihtsalt maakleriks, ühendab investeeringute ostmisest või müügist huvitatud osapooli. Maakleritele makstakse sageli vahendustasusid, kuid nad saavad teenida ka teatud ametikohtadel preemiaid ja palka. Kuigi seltskondlikkus on oluline, nõuab enamik investeerimismaakleri ametikohtadest rahanduse seisukohast olulist bakalaureusekraadi. Edukaks investeerimismaakleriks saamiseks peate läbima ka eksamid, registreeruma nii föderaalsel kui ka osariigi tasandil ning töötama algtaseme finantspositsioonilt ülespoole.

Sammud

1. osa 3-st: Vajaliku hariduse saamine

1. 

   Teenige bakalaureusekraadi. Rahandus on kõige tavalisem valik, ehkki majandus, äri, turundus või raamatupidamine võivad samuti aidata teil investeerimispankuriks valmistuda. Mis kõige tähtsam, valige õppesuund, mis aitab teil rahaga töötamise riske ja strateegiaid mõista.
   • Kraadi täiendamiseks keskenduge matemaatikale, investeeringute planeerimisele, arvutiprogrammeerimisele ja majandusteooriale.

2. 

   
   
   Kaaluge MBA omandamist. Paljudel kõrgematel investeerimismaakleritel on magistrikraad ärijuhtimises. Uued finantsplaneerimise teadmised võivad võimaldada teil töötada suuremate klientidega ja suurendada teenimispotentsiaali. Alguses parandab MBA omandamine teie võimalusi tööle saada.
   • MBA-s või muus kraadiõppes kooli naasmine annab teile võimaluse keskenduda oma teadmistele. Näiteks võite spetsialiseeruda teatud tüüpi kaubale või saada lisateavet finantstoodete ja -teenuste arvutiprogrammeerimise kohta.
   • Mõned ettevõtted pakuvad oma maakleritele abi MBA saavutamisel. Tööpakkumiste hindamisel otsige ka ettevõtteid, kes maksavad osa õppemaksust ja / või toetavad töötamise ajal koolis käimist.

3. 

   
   
   Tugevdage oma sotsiaalseid oskusi. Investeerimismaaklerina edukaks saamiseks peate olema võimeline vestlust pidama ja muidu positiivsesse suhtlusse panustama. Näiteks otsige, kas lisada oma ametlikku haridust, liitudes arutelu- või kõnemeeskonnaga.
   • Kaaluge draamakursuste või avaliku esinemise tundide läbimist.
   • Teiste võimaluste hulka kuulub liitumine organisatsiooniga Toastmasters, mis aitab paljudel inimestel olla sotsiaalsetes olukordades enesekindlam. See pakub teile ka suurepäraseid võrgustumisvõimalusi igas vanuses spetsialistidega.
   • Ükskõik, kas soovite seda teha, osalege järjekindlalt mingisuguses ühiskondlikus tegevuses, mis nõuab, et töötaksite läbi erinevat tüüpi olukordi erinevat tüüpi inimestega.

4. 

   
   
   Valmistuge 7. seeria jaoks. Üks peamisi eksameid, mida peate sooritama, kannab nime Seeria 7. Kuid eksami sooritamiseks peate sponsoreerima asutatud finantsasutus. Tehke ennast atraktiivsemaks asutuste jaoks, kes võivad teid sponsoreerida, töötades testide ettevalmistamise materjalide abil või läbides spetsiaalselt selle testi ettevalmistamiseks mõeldud kursuse.
   • Parim testi ettevalmistava materjali allikas on testi haldav organisatsioon. Külastage FINRA veebisaiti, et leida õppekava ja harjutada eksamiküsimusi.
   • Keegi teie akadeemilisest osakonnast aitab teil leida teile sobivaima kursuse. Mõnda pakuvad test-prep ettevõtted ja mõnda kursust saab läbida veebis.

2. osa 3: Investeerimismaaklerina tööle asumine

1. 

   Otsige praktikat maaklerfirmas. Enamik investeerimismaaklerid alustavad praktikaga, mis pakub ettevõttele võimalust teid tundma õppida. Investeerimismaakleriks olemise igapäevase protsessi õppimine nõuab alustamist altpoolt ja suurema vastutusega ametikohtadele jõudmist.
   • Kui ettevõte, kes võtab teid praktikandiks, leiab, et see sobib hästi, sponsoreerivad nad teid tõenäoliselt seeria 7 valimisele, mille järel võidakse teid palgata täiskohaga.

2. 

   Kandideerige tööle lähtuvalt oma karjäärisoovidest. Erinevat tüüpi finantsasutused pakuvad investeerimismaakleritele erinevaid võimalusi. Kõige olulisem on see, et veenduge, et positsioon, kuhu kandideerite, toimiks teid huvitavate väärtpaberite tüüpidega.
   • Näiteks kui soovite luua uusi müügivihjeid suurte ettevõtete jaoks, mis haldavad suuri tehinguid, uurige selliseid asutusi nagu Merrill Lynch või JP Morgan. Nendes rollides teenivad investeerimismaaklerid enamiku sissetulekutest vahendustasudelt kontodel, mida nad aitavad luua.
   • Kui eelistate ametikohta, kus maksti ühtsemat palka ja olete huvitatud investeeringute haldamise teeninduslikust küljest, pöörduge mõne asutuse poole, näiteks Fidelity Funds või Charles Schwab.

3. 

   Ole kannatlik. Teie esimene positsioon investeerimismaaklerina on isegi praktika järgimine tõenäoliselt noorem ametikoht. Kõrgema staatuse saamiseks peate ettevõttele oma väärtust tõestama. Töö otsimisel, isegi algtasemel, otsige ettevõtteid, kes oma maaklereid hästi koolitavad ja seestpoolt reklaamivad.
   • Mõelge muule kui lihtsalt palga alustamisele. Esialgu on koolitus ja edutamisvõimalused sageli hea positsiooni parem näitaja kui algpalk.

3. osa 3: testimine ja registreerimine

1. 

   Registreeru FINRA-s. Finantstööstuse reguleeriv asutus annab eksamid ja täpsustab muul viisil maaklerite koolitamise reegleid ja eeskirju. Sponsoreeriv maaklerfirma registreerib nendele testidele kandidaadid, nii et registreerumiseks pöörduge oma juhendaja või sponsorettevõtte poole. See võimaldab teil sooritada vajalikud litsentsieksamid, sealhulgas seeria 7.
   • Kui 7. seeria on üldine finantstest, on palju teste, mis võimaldavad teil töötada teatud tüüpi kaupadega, suurendades tõenäosust, et teid palgatakse ja sponsoreeritakse teiste eksamite sooritamiseks.
   • Kahe aasta jooksul pärast nende testide sooritamist teatage FINRA-le oma kavatsusest töötada konkreetse ettevõttega, kes konsulteerib sobivate kaupade osas.

2. 

   Tehke ühtsete osariigi seaduste eksam. Muidu kui 63. seeria, peavad seda eksamit nõudma mõned tööandjad ja osariigid. Veelkord, peate selle eksami sooritamiseks tõenäoliselt sponsima maakler. Selle eksami sooritamine, olenemata sellest, kas see on kohustuslik või mitte, avab töövõimalusi. Muud eksamid, mis sponsorit ei vaja, on 3. seeria kaupade futuuride kohta ja 65. seeria ehk ühtse registreeritud investeerimisnõustaja eksam.
   • Nende eksamite sooritamine võimaldab teil kohe finantsettevõttele toota. Sellest lähtuvalt võib nende läbimine aidata teil palgata ja toetada seeria 7 valimist.
   • Kulude osas maksab 3. seeria eksam 115,00 dollarit, seeria 65 heliseb 135,00 dollarit ja seeria 63 sooritamise tasu on 96,00 dollarit.

3. 

   Kaaluge muude konkreetsete kauplemiseksamite sooritamist. Muude testide tegemine võimaldab teil registreeruda teatud tüüpi maaklerina, kes on spetsialiseerunud teatud tüüpi väärtpaberitega töötamisele. Näiteks sooritage 6. seeria eksam, kui soovite pakkuda klientidele nõu investeerimisfondide kohta. Seeria 62 eksami sooritamine võimaldab teil töötada ettevõtte väärtpaberitega.
   • Kaaluge mõne neist eksamitest enne 7. seeria eksamit. Kuigi paljude selliste eksamite sooritamiseks võib vaja minna sponsorit, võib teie soov eksamil osalemiseks palgata.

4. 

   Tehke 7. seeria eksam. Selle eksami, mida nimetatakse ka väärtpaberite registreeritud esindaja üldeksamiks, kirjutab New Yorgi börs. Seeria 7 läbimine võimaldab teil saada registreeritud esindajaks, mis võimaldab teil töötada investeerimismaaklerina.
   • Katseid korraldatakse kogu USA-s ja need viiakse läbi arvutis.
   • 7. seeria eksamitasu on 290,00 dollarit.

5. 

   Täielik föderaalne ja osariigi registreerimine. Registreeritud investeerimismaaklerina töötamiseks peate esitama taustakontrolli ja võtma sõrmejäljed. Järgige FINRA juhiseid selle kohta. Lisaks peate registreeruma oma riigi väärtpaberikomisjonis. Selleks peate tõenäoliselt läbima 63. seeria.
   • Kui loodate töötada kaubafutuuridega, peate registreeruma ka National Futures Associationis, mis nõuab 3. seeria eksami sooritamist.

Kogukonna küsimused ja vastused

Kuidas saab Rootsis investeerimismaakleriks?

Ehkki haridus, mida peate investeerimismaakleriks olema, on kogu maailmas sarnane, vastavad reguleerivad asutused, kus peate registreeruma, samuti eksamid, mida peate sooritama, ja muud nõuded, millele peate vastama. varieeruda. Rootsis vaadake testimise ja litsentsimise kohta teavet SwedSeci veebisaidilt.